Este módulo ofrece una estrategia preventiva y dinámica
para blindar a la organización frente a riesgos normativos
y sus posibles consecuencias (daños económicos,
reputacionales, penales)
Comprende la implementación de un conjunto de elementos dinámicos (Capacitaciones, Código ético, Canal de denuncias, Políticas de Compliance específicas, Oficial de Cumplimiento, entre otros) que actuarán desde un enfoque preventivo dentro de la organización, sustituyendo el ineficaz modelo tradicional centrado exclusivamente en la reacción.
Esto permite dotar de sostenibilidad a la organización pues contribuye a conocer de antemano los concretos riesgos que se pueden derivar por incumplimiento de normas y, de esa manera, tomar decisiones anticipadas para evitar la producción de daños (por ejemplo pérdidas económicas por multas, inicio de procesos penales, daño reputacional y la consecuente pérdida de competitividad, etc.) o bien para reaccionar de manera eficaz y neutralizar rápidamente los efectos no deseados.
La utilidad de la implementación de un programa de cumplimiento (Compliance) está dada por la circunstancia de que toda organización -pública, privada, pequeña, grande- posee inevitablemente riesgos asociados a sus objetivos, al margen de la existencia de una intencionalidad, pues como es sabido los tres enemigos para un adecuado tratamiento de los riegos son la subestimación, el desconocimiento y un infundado optimismo.
